葉志剛
證監會日前通報一起操縱市場案處罰結果,原海通證券機械行業首席分析師葉志剛被處沒收違法所得32.58萬元,并處以100萬元罰款及5年市場禁入。
據中廣網報道,這是第一起證券公司行業分析師利用職務便利從事“搶帽子”操縱行為而獲處罰的案件。如果從違法獲利的規模上看,32萬元并不多,但是性質是一樣的。葉志剛的行為違反《證券法》相關規定,構成“操縱證券市場”的情形。證監會相關部門負責人表示,作為行業首席分析師,葉志剛知法犯法,對市場造成極其惡劣的影響,理應從重處罰,所以給予非法所得3倍之多的罰款。該負責人還透露,葉志剛的上述違法行為是由其前女友舉報的,可見天網恢恢,疏而不漏。他同時提出警醒整個行業,證券公司從業人員尤其是行業分析師應以本案為戒,嚴格遵守各項法律,切實做到依法、誠信執業。
2月20日,證監會通報了對時任海通證券機械行業首席分析師葉志剛以“搶帽子”交易方式操縱市場案查處情況。這是第一起證券公司行業分析師利用職務便利從事“搶帽子”操縱案件。
經查,葉志剛于2006年1月進入海通證券研究所工作,2008年4月被聘為該所首席分析師五級,職責是從事機械行業研究,撰寫研究報告。2006年9月至2009年4月期間,在海通證券研究所將葉志剛所撰寫的研究報告發送客戶前,葉志剛利用本人及所控制的劉某、任某的證券賬戶,多次買入研究報告所推薦的G機電、廈工股份、中聯重科、華儀電氣、云內動力等12只股票,并在研究報告發送后賣出該種股票,從中獲利。
證監會有關部門負責人表示,本案是典型的“搶帽子”操縱市場案,其特點是證券公司行業分析師利用職務便利從事“搶帽子”操縱。本案中,葉志剛作為海通證券機械行業首席分析師,知法犯法,且不主動配合調查工作,甚至聯系相關人員串供,應依法予以嚴懲。
該負責人表示,葉志剛案因案值未達司法移送標準,故未移交司法。他透露,葉志剛得知查處結果后,對其違法行為也深感后悔。
“‘搶帽子’操縱等操縱市場行為嚴重危害證券市場秩序,侵害投資者合法權益,證監會對此一直予以密切監控和嚴厲打擊,歡迎社會各界積極舉報、提供線索。”上述負責人強調,證券從業人員尤其是行業分析師應以此案警示自身,在從業過程中要嚴格遵守法律法規,切實做到依法、誠信執業。
同日,證監會還通報了對曹偉娟、杭州惠豐化纖有限公司共同持有*ST光華股票達到該公司已發行股份的5%時未按規定披露信息案的查處結果。
經查,2010年6月1日起,曹偉娟控制、操作曹偉娟、惠豐化纖、項某某等7個賬戶,持續交易*ST光華股票。截至2010年12月17日,上述7個賬戶合計持有736萬股上述股票,達到該公司已發行股份的5.11%;截至2011年4月14日,上述7個賬戶合計持有917.89萬股上述股票,達到該公司已發行股份的6.38%。曹偉娟和惠豐化纖共同持有*ST光華股票達到該公司已發行股份的5%未按規定披露信息,也未及時報告。
證監會決定,對曹偉娟予以警告,并處以40萬元罰款;對惠豐化纖給予警告,并處以30萬元罰款。
有關負責人指出,本案是典型的未按規定披露持股信息案,違法主體既有自然人,也有民營企業,說明部分投資者對按規定披露持股信息的意識淡漠。投資者在證券交易過程中,應了解和遵守相關法律法規,依法及時履行信披義務。
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