2022證券從業資格考試題庫答案 2022證券從業資格考試題庫及答案
1、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入支付年限，原則上不得少于（ ）年。
A、2
B、3
C、4
D、5
試題答案：B
2、關于法的概念，普遍的理解是（ ）。
A、法是由制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規范的總稱
B、法是由制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規范的總稱
C、法是由制定或認可并由上到下保證實施的行為規范的總稱
D、法是由制定或認可并由強制力保證實施的行為規范的總稱
試題答案：D
3、證券公司違反法律、行政法規及中國證券業協會其他規定的，下列不屬于中國證監會及其派出機構可以對其主管人員采取的行政監管措施的是（ ）。
A、出具警示函
B、紀律處分
C、認定為不適當人選
D、監管談話
試題答案：B
4、根據《中華人民共和國證券法》，下列關于禁止誤導性信息的說法錯誤的是（ ）。
A、為防止信息誤導，從事證券市場報導的記者不得從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣
B、編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔連帶責任
C、禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場
D、禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導
試題答案：B
5、下列關于證券經紀業務營銷人員執業行為管理的說法，正確的有（ ）。
I.證券經紀人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
II.證券經紀人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等
III.證券經紀人可以替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉
IV.證券經紀人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業務
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、I、IV
D、II、III
試題答案：C
6、下列關于資產管理計劃應當終止的情形，正確的有（ ）。
I.發生資產管理合同約定的應當終止的情形
II.集合資產管理計劃存續期間持續三個工作日投資者少于2人
III.證券公司被依法撤銷資產管理業務資格且在6個月內沒有新的管理人承接
IV.資產管理計劃存續期屆滿且不展期
A、I、III、IV
B、II、III
C、I、II、III、IV
D、I、II、IV
試題答案：A
1、下列關于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是（ ）。
A、中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易
B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易
C、在中華人民共和國外的證券發行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內投資者合法權益的，依照境外相關規定，處理并追究責任
D、資產支持證券，資產管理產品發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定
試題答案：C
2、下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（ ）。
A、有利于維護基金財產的獨立性
B、有利于保障基金財產的安全
C、有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率
D、有利于保護基金管理人的合法權益
試題答案：D
3、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于專業投資者范圍的說法，錯誤的是（ ）。
A、最近1年末凈資產不低于500萬元的法人
B、經行業協會備案的私募基金
C、經行業協會登記的私募基金管理人
D、證券公司資產管理產品
試題答案：A
4、下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（ ）。
A、在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
B、財務顧問與上市公司不存在資產委托管理關系
C、上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關系接受其委托
D、上市公司選派代表擔任財務顧問的監事
試題答案：A
5、下列關于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（ ）。
I.證券賬戶的設立是證券登記結算公司的職能
II.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶,應當自開戶之日起5個交易日內報證券交易所備案
III.證券公司在為客戶開立證券賬戶，應當對客戶申報的姓名或名稱、身份的真實性進行審查
IV.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應當對其進行分類管理
A、I、III
B、II、III、IV
C、I、III、IV
D、I、II、IV
試題答案：A
6、下列證券公司從事證券業務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（ ）。
I.證券公司經營經紀業務
II.證券公司經營證券經紀業務和證券自營業務
III.證券公司經營證券資產管理業務和證券承銷與保薦業務
IV.證券公司經營證券自營和證券資產管理業務
A、II、III、IV
B、III、IV
C、I、II
D、I、II、III、IV
試題答案：B
7、根據《證券公司私募投資基金子公司管理規范》，下列關于證券公司設立私募基金子公司的說法，正確的有（ ）。
I.私募基金子公司不得從事與私募基金無關的業務
II.每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過一家
III.私募基金子公司各下設基金管理機構的業務范圍可以重疊
IV.私募基金子公司下設的特殊目的機構原則上不得再下設任何機構
A、II、IV
B、I、II、III、IV
C、I、III
D、I、II、IV
試題答案：D
1、證券公司風險管理部門應當向（ ）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。
A、股東（大）會
B、董事會
C、經理層
D、監事會
試題答案：C
2、以下符合證券從業人員登記條件的是（ ）。
A、丙某。品行端正，具有良好的職業道德，但尚未被機構聘用
B、乙某。曾被中國證監會認定為證券市場禁入者，但是已過禁入期
C、甲某。最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監會認定為證券市場禁入者
D、丁某。證券從業資格考試成績合格，兩年前受過刑事處罰
試題答案：B
3、合伙企業清算時，合伙企業的財產在支付清算費用后，應首先清償合伙企業（ ）。
A、所欠稅款
B、所欠企業職工工資和社會保險費用、法定補償金
C、所欠銀行的貸款
D、所欠其他公司的貨款
試題答案：B
4、根據《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資咨詢機構執業規范》等規定，下列關于證券投資咨詢人員的說法錯誤的是（ ）。
A、從事證券期貨投資咨詢人業務的人員主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類
B、從事證券投資顧問業務的營銷，客服等直接為客戶提供服務，但不涉及向客戶提供投資建議的人員，不屬于證券從業人員
C、從事證券期貨投資咨詢業務必須取得中國證監會的業務許可
D、從事證券期貨投資咨詢業務的人員，必須未受過刑事處罰或者與證券，期貨業務有關的嚴重行政處罰
試題答案：B
5、下列屬于全體工作人員的合規管理職責的是（ ）。
I.主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則
II.根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾
II.在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性
IV.在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險
A、I、II、IV
B、II、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II
試題答案：C
6、根據《公司法》，公司營業執照應當載明的事項包括（ ）。
I.住所
II.注冊資本
III.經營范圍
IV.總經理姓名
A、I、IV
B、I、II
C、I、II、III
D、II、II
試題答案：C
7、經營機構向普通投資者銷售產品應當告知的信息包含（ ）。
I.可能直接導致超過原始本金損失的事項
II.因經營機構的業務或財產狀況變化影響客戶判斷的重要事由
III.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容
IV.投資者適當性匹配意見
A、I、IV
B、II、III、IV
C、II、III
D、I、II、III、IV
試題答案：D
1、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于普通投資者享有的特別保護的是（ ）。
A、信息告知
B、適當性匹配
C、回訪內容
D、風險警示
試題答案：C
2、根據《證券法》，證券發行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（ ）。
A、穩健
B、有償
C、自愿
D、誠實信用
試題答案：A
3、針對創業型企業特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關于科創板交易創新機制表述錯誤的是（ ）。
A、科創板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設漲跌幅限制
B、科創板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%
C、新增本方最優價格申報和對手最優價格申報方式
D、引入盤后固定價格交易
試題答案：A
4、證券公司違反法律、行政法規及中國證券業協會其他規定的，下列不屬于中國證監會及其派出機構可以對其主管人員采取的行政監管措施的是（ ）。
A、出具警示函
B、紀律處分
C、認定為不適當人選
D、監管談話
試題答案：B
5、根據《證券法》，下列關于證券公司不正當競爭手段招攬承銷業務的法律責任，正確的有（ ）。
I.責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款
II.責令改正，給予警告，沒收違罰所得，可以并處三十萬元以上一百萬元以下的罰款
III對直接負責的主管人員和其他責任人員給子警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款
IV.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，可以并處三萬元以上一百萬元以下的罰款
A、II、III
B、I、IV
C、I、III
D、II、IV
試題答案：C
6、根據《合伙企業法》，關于特殊普通合伙企業的說法，正確的有（ ）。
I.以專業知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業服務機構，可以設立為特殊的普通合伙企業
II.特殊的普通合伙企業名稱中可以標明“特殊普通合伙”字樣
III.一個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任
IV.合伙人在執業活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任
A、I、II
B、I、III、IV
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
試題答案：C
7、滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（ ）。
I.上證180指數成分股
II.上證380指數成分股
III.A+H股上市公司的證券交易所上市的A股
IV.上交所上市公司股票風險警示板交易的股票
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、I、IV
D、II、III、IV
試題答案：A
1、下列不屬于柜臺市場發行、銷售、轉讓的產品是（ ）。
A、證券公司代銷的集合信托計劃
B、證券公司代銷的私募股權基金
C、證券公司代銷的公募基金
D、證券公司代銷的私募證券投資基金
試題答案：C
2、下列關于證券公司代銷金融產品的說法，錯誤的是（ ）。
A、證券公司分支機構可以自行代銷金融產品
B、證券公司在代銷金融產品中需避免利益沖突
C、證券公司審查委托人依法設立并可以發行金融產品后方可接受其委托
D、從事基金銷售業務的人員應當取得基金銷售業務資格
試題答案：A
3、下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法中，正確的是（ ）。
A、期貨公司可以為其子公司提供融資
B、期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務
C、期貨公司可以對外擔保
D、期貨公司可以從事期貨自營業務
試題答案：B
4、下列關于上市公司收購方式的說法正確的是（ ）。
A、收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過180日
B、投資者可以采取要約收購，協議收購及其他合法方式收購上市公司
C、收購要約提出的各項收購條件只適用于被收購公司的第一大股東
D、以協議方式收購上市公司達成協議后，可以在發布公告前履行收購協議
試題答案：B
5、根據《合伙企業法》有限合伙協議除需滿足普通合伙企業協議內容的要求外，還應當載明的事項包括（ ）。
I.執行事務合伙人應具備的條件和選擇程序
II.執行事務合伙人的除名條件和更換程序
III.有限合伙人入伙、退貨的條件、程序以及相關責任
IV.有限合伙人和普通合伙人相互轉變程序
A、I、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
試題答案：C
6、下列符合欺詐發行股票、債券，符合立案追訴標準，應予立案追訴的有（ ）。
I.發行數額在300萬元以上的
II.偽造、變造機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的
III.利用募集的資金進行違法活動，或偽造相關文件或者相關憑證、單據的
IV.轉移或者隱瞞所募集資金的
A、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、IV
試題答案：A
7、根據人民銀行反洗錢相關規定，下列屬于可疑交易后續控制措施的有（ ）。
I.終止業務關系
II.限制客戶交易
III.拒絕提供服務
IV.提升客戶風險等級
A、II、III、IV
B、I、III、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II
試題答案：C
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